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中证协宣布注册制下股票刊行承销及网下投资者治理和分类评价等三项自律规则

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  据中证协宣布微信民众号9月18日新闻,为贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行营业归位尽责的指导意见》,进一步规范证券公司承销注册制下首次公然刊行股票行为,增强网下投资者自律治理,中国证券业协会(以下简称协会)凝聚行业共识,并司理事会审议通过,于今日宣布《注册制下首次公然刊行股票承销规范》《注册制下首次公然刊行股票网下投资者治理规则》《注册制下首次公然刊行股票网下投资者分类评价和治理指引》(以下划分简称《承销规范》《网下投资者治理规则》《网下投资者分类指引》)。

  《承销规范》在总结吸收科创板、创业板注册制试点中刊行承销营业相关执业尺度的基础上,进一步增强主承销商订价责任,要求主承销商优化路演推介放置,强化证券剖析师路演推介作用,辅助网下投资者更好地领会刊行人基本面、行业可比公司、刊行人盈利展望和估值情形;调整对投资价值研究讲述的有关要求,进一步提升其专业性、适用性,增强对投资价值研究讲述的规范。《承销规范》自宣布之日起实行。

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  《网下投资者治理规则》在《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》的基础上,对前期以通知形式宣布的有关自律要求举行了整合。同时,连系新股网下询价历程中泛起的新情形、新问题,《网下投资者治理规则》进一步细化了网下投资者行为规范要求,压实证券公司的责任,完善自律处分有关划定,进一步提高自律治理的针对性和有用性。

  《网下投资者分类指引》旨在确立网下投资者分类评价和治理系统。从投资者报价行为的合规性、专业性、自力性、审慎性等维度,明确了网下投资者分类评价的尺度,并设置关注、异常、限制和精选名单等四类名单对投资者增强治理。通过对差异名单的投资者接纳差异化的约束和激励措施,进一步督促投资者规范报价行为。通过“抓两头、带中央”,促进形成优胜劣汰的网下投资者生态环境。为做好规则解读宣讲以及相关系统刷新等事情,协会预留了过渡期,《网下投资者治理规则》《网下投资者分类指引》自2021年11月1日正式施行。下一步,协会将通过专项培训等方式,辅助市场主体准确深入明白规则,确保规则平稳落地实行。

(文章泉源:中国证券网)

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